在现代经济发展过程中，企业投融资活动是大多数公司在经营过程中都会进行的一种资产调度行为。其目的是通过企业资金的分配获得更多的利益或发展机会。
事实上，企业投融资通常是交易双方资金调度行为的不同叫法。公司投资一般指公司对外投资，即公司将其资产作为其他公司的股权/股份投资于其他公司，公司可以通过设立新公司或收购其他公司的资产、股权/股份来实现利益回报或产生积极影响。从目标公司的角度来看，投资行为可以给公司带来发展机会，同时也会给其创始人和管理层带来危机感，增强他们的危机感，帮助他们不断思考公司的发展；从投资者的角度来看，投资使资本得到合理利用，有利于投资公司拓展市场，增加利润。此外，公司投资有利于资源的优化配置、经济效率的提高和社会经济的长远发展。一般来说，融资是指公司根据自身的资金需求和未来发展战略与方向，在法律规范的范围内，通过一定的方法和途径，从公司内外筹集公司生产经营所需资金的一种经济活动。融资能给公司带来一定的现金流或资产流，也能带来一定的社会影响力，帮助公司快速发展。
如何做好一个公司的投融资项目，对于参与交易的双方来说都是必须的，因为这关系到交易目的的实现和双方切身利益的有效保障。同时，与这类项目相对应的是，律师其实在项目中起着至关重要的作用，因为项目的顺利进行和承载交易目的的相关条款的设计，关系到交易背后双方的核心权利和义务，律师是通过专业的法律手段协助项目的不可或缺的角色。
今天我们的第一讲，首先是和大家分享，从专业的法律角度，基于团队多年的实际项目经验，梳理一个完整的投融资项目，需要经过哪些必要的流程。
一、项目联系人
项目接洽是投融资项目必不可少的阶段。在此期间，律师需要做好以下工作:
1.与委托方沟通协商，了解项目真实交易背景，确定投融资项目风险防控方向。
2.与交易对手沟通协商，了解交易对手的投资或融资目的，为项目正式启动后的法律尽职调查做准备。
3.内部检查和控制:收集行业相关法律法规和政策，查询有无禁止性或限制性规定，确保项目合法合规。
4.综合已知信息，分析项目可行性，出具项目可行性法律分析报告。
二。起草并签署投资/融资意向书
1.制定投资/融资意向书文本。
2.与投资人/融资人沟通协商。
3.投资/融资意向书正式签署。
三。法律尽职调查
1.运用专业的法律手段对投资人/融资人的信息进行全面细致的调查，包括但不限于要求他们按照我们的尽职调查清单准备好所有的资料，对公司核心人员和管理层进行面谈，通过互联网和政府部门对他们的公司信息进行调查。
2.整理获得的文件并出具法律尽职调查报告。
对于一个投资项目，对交易对手的尽职调查至关重要，关系到投资项目是否会存在潜在的重大法律风险，关系到投资目的能否顺利实现。对于融资项目，法律尽职调查一般没有投资项目复杂。在实际操作中，大多会调查交易对手的社会影响力和公司背景，以保证资金的合法性和融资后没有负面影响。
四。法律风险预警和交易文件的制定和完善
这个阶段是整个投融资项目的重中之重，所有的权益都将在这里得到体现。所以律师在这里要做专业的法律风险控制。
(1)在制定交易文件之前，我们需要做的要点如下:
1.根据尽职调查报告中提示的法律风险制定解决方案。
2.与委托方沟通，优化解决方案。
3.重点关注被投资方/融资方公司的股权结构和权力机构设置，解决投融资后公司的控制权问题。
4.根据项目需要，设定业绩承诺，构建对赌结构。
(2)专业律师在制定交易文件时，必须掌握关键条款的设计，一般涉及以下关键条款:
1.交易主体的确定。
2.公司估值和投融资方式。
3.被投资方/融资方和创始股东的一般承诺和业绩承诺。
4.赌博条款的设置。
5.公司股东会和董事会的组成及职权。
6.投资者/融资者的权利和义务。
7.股权交割和工商变革。
8.违约责任的设定
动词 （verb的缩写）咨询、谈判和签署交易文件
在这一阶段，要求律师根据交易文件中设定的权利义务，与交易对手进行充分的沟通和协商，只尽最大努力保证客户投融资目的的实现，促成投融资项目的签订。
不及物动词跟踪和反馈交付文件以及股权和投资基金的交付
投资及交易文件签署后，律师应继续跟踪交易文件的执行情况，确保交割文件符合交易文件的约定，确保交割顺利完成。具体事宜如下:
1.准备投融资增资交易文件的文件交付清单，交付给被投资方/融资方。
2.要求被投资方/融资方按照文件送达清单及时送达相关文件，律师会及时跟进反馈，与被投资方/融资方就相关文件进行协商，最终完成所有文件的送达。
3.根据投融资交易文件，进行股权和/或董事监事工商所变更登记，同时记录部分业务佣金和外汇变更登记(中外合资)。
4.出资人缴纳出资款，并完成出资证明书和股东名册的交付。
七。投融资项目完成情况
所有交割完成后，我们将整理正式签署的文件，保留复印件，并将所有原价交付给委托方。这种特殊的投融资法律服务将会终结。
这些都是律师为整个投融资项目提供专项法律服务时应该执行的基本工作内容和项目流程。在项目实施过程中，我们会根据不同阶段的需求，配备不同的法律辅助文件，输出相应的法律产品。在后面的分享中，我们会根据不同的重点和难点，介绍投融资项目的详细知识点、相应的解决方案和配套文档。
请继续关注微信官方账号发布的《企业投融资法重难点解析》第一期后期系列文章。
系列文章预览:
第二讲投融资意向书的制定及关键条款
第三，如何做好投融资法律事务的尽职调查。
第四，什么是优秀的投融资交易文书？
第五，如何与交易对手进行谈判协商，实现双方共赢。
第六讲:如何跟踪和实施交易文件。
第七讲:投融资项目结束后的后续服务
团队业务领域
重大民商事诉讼与仲裁、企业争议解决、公司常年法律顾问、公司治理、组织架构建设、公司投融资、并购重组、金融、合同法、劳动法、知识产权、财产保全与执行等。
病例咨询模式
苏律师:1561117668
律师:17612123366
卞律师:18817562071
地址:上海市静安区恒丰路299号史静律师广场3-5楼(参观需提前预约)
