前锋
自资改投资规[2019]515号《关于促进全过程工程咨询服务发展的指导意见》发布以来，全过程工程咨询服务在全国范围内迅速得到响应和推广。
一方面，咨询成果文件是全过程咨询为业主提供的服务，是程序性要求；另一方面也作为业主支付咨询报酬和评价服务质量的依据，可见成果文件在咨询工作中的重要作用。
因此，2020年，中国建筑业协会推出了《全过程工程咨询服务管理标准》(T/CCIAT0024—2020)，其中第3.3.5条明确提出总顾问应组织制定项目全过程工程咨询服务相关成果文件的标准并组织实施。
目前业内对全过程咨询成果文件的编制没有明确规定，业主也没有明确要求；缺乏主动准备意识、实战经验或咨询师综合素质水平参差不齐等因素；缺乏相应的标准模板导致了现在的存在:1 .各方都没有意识到需要编制磋商结果文件；2.不清楚哪些咨询工作需要编制成果文件；3.成果文件的内容不完整；4.主观内容太强；5.书写格式不统一，结构混乱。
基于以上原因，结合实践经验，从分类、编制依据、编制标准、必须编制的项目类型，并结合案例，探讨了磋商成果文件编制的基本要素。
一、磋商成果文件的分类
一般来说，所有的咨询活动都要有咨询结果和成果文件。
根据咨询工作的实践和GB/T50326《建设项目管理规范》等标准对咨询服务的分类，可将咨询成果分为三类:一类是按照项目的建设阶段；第二，根据咨询服务的内容；第三类按成果文件形成时间划分。
根据项目建设阶段分类:
可分为投资决策阶段、申请批准和建设阶段、项目实施阶段和运营阶段。
1.投资决策阶段:咨询单位作为业主决策项目，应准备相应的咨询成果文件，是否可行，建设规模、内容和标准是什么，项目对社会和环境的影响，是否符合国家、行业和地方的相关政策及中长期规划等。典型的成果文件类型有:项目建议书、可行性研究报告、环境影响评价、社会稳定风险评估、交通、节能、水土等。评估和方案、资金平衡等。
2.报批报建阶段:咨询单位主要根据业主的服务需求和政府的合法合规程序，编制相应的成果文件，以实现项目建设的经济性、合理性、科学性和合法性。典型的成果文件类型有:初步设计及概算审查报告、招标采购文件、业主与第三方签订合同前的咨询审查意见、设计图纸审查意见、办理施工许可证必须提交的其他承包商准备的材料的审查意见等。，并向业主提交审查报告。
3.项目实施阶段:虽然咨询工作涵盖了项目从决策到立项、申请批准、项目建设、运营维护的全生命周期，但自我国引进和推广全过程工程咨询活动以来，长期以来委托咨询工作的重点都定在这个阶段。从之前对咨询工作“1+N”的定义可以看出，“1”在很长一段时间内被定义为咨询工作的三大核心业务之一，也是主导工程咨询工作全过程的核心工作。随着不断完善，目前全过程工程咨询工作中的“1”已经被定义为“项目管理”，引领全过程咨询工作。在此定义下，浙江省组织编制了DB33/T1202-2020《工程全过程咨询服务标准》。
咨询单位应根据相关法律法规、GB/T50326《建设工程管理规范》、咨询合同以及设计、监理、造价、招投标等行业标准的要求，形成大量的成果文件。，结合实际工作，特别是通过计划、审计、实施分析、专题研究、数据收集和计算、类似建设内容和方法的比较等。，并形成合理化建议和计划，在成果文件中予以采纳。典型的咨询成果文件包括:项目管理实施计划、合同计划、总体控制进度计划、投资控制计划、监理计划、采购计划、其他承包商编制的文件材料审核报告、质量安全费用进度分析报告等。
4.运维阶段:一般运营咨询工作越早开始越好。待项目达到竣工验收条件时投入试使用，竣工验收后正式实施。项目建设的初衷是以使用为基础的，但目前的现实是业主往往不够重视，更多关注的是项目能否按照考核指标顺利快速完工，能否取得产权证并投入使用，而忽视了对项目建设过程的整体评价。在此阶段，咨询单位主要通过运营管理计划、后评估、资产管理计划、绩效评价管理、设施设备运维管理、资产管理等手段，对业主对项目的投资建设过程进行总结和回顾，为今后类似项目积累数据。同时，对于企业而言，是向董事会报告项目投资是否达到预期目标的依据；对于政府投资项目，是向政府及相关部门报告项目过程管理是否得到有效控制的依据，是后续审计的依据。
按咨询服务内容分类
《建设项目管理规范》系统定义了咨询服务的管理内容，包括:项目决策咨询、项目管理策划、项目组织与系统策划、采购与招标管理、设计与技术管理、投资控制、合同管理、进度管理、质量管理、安全生产管理、绿色建筑与环境管理、资源管理、信息与知识管理、沟通与协调管理、风险控制、收尾管理和绩效管理。
根据成果文件的形成时间。
1.用于所有者的决策。
这类咨询工作往往用于指导或提供业主的决策，如项目建议书、可行性研究报告、资金平衡方案、方案设计、项目管理实施方案、监理大纲等。，对后续工作起到指导作用。这类成果文件往往有成熟的编制模板，或者各国有相关的编制标准。
2.实施中的持续改进课程。
这种咨询活动往往会持续很长时间，活动内容会随着项目建设的推进而不断变化，并不断改进和完善，以更好地完成咨询工作。如投资分析与控制、监理实施细则、工程变更控制、合同管理、风险控制、月度咨询报告、定期评估报告等各类咨询活动。此类文件应根据相应的管理体系以PDCA模式进行传阅，直至项目建设完成或活动结束。
3.后评价类别
这类工作往往是对某项咨询活动，或者第三方的咨询活动进行评价和建议，或者对某项咨询工作进行总结等。如初步设计评审、施工组织设计评审、专项施工方案评审、图纸会审、质量评估报告、监理工作总结等。
二。磋商成果文件的编制依据和要求
编制基础
根据上述分类，咨询成果文件的编制依据因咨询类型不同而有所不同，但一般来说，主要有以下两种依据:
1.一般类别基础
上级的规范、标准和要求:如法律法规、行业或产业政策文件、规范和标准等。
2.个性基础
项目具体支持文件:如招标文件、施工合同文件、设计文件、工程服务合同、服务工作程序要求等。
基本要求
为了规范或提高咨询成果文件的编写水平，笔者认为作为咨询成果文件，在编写时应实现以下基本要求:
1.编辑流程符合要求。
编写程序:收集整理过程资料-整理结果-按格式组织编写-内部审核-提交业主确认。
2.真实性、及时性和完整性
首先，成果文件要如实描述整个事件从开始到结束的要素，注重成果文件的事实支撑。成果文件应包含管理事项的数据、图片、文档、规范等内容。
其次，在相应的时效期内，应及时形成成果文件，特别注意规范和文件的时效，作为成果文件编制的依据。
然后，需要对过程中相关方的管理行为进行完整的描述，包括管理行为发生的时间、地点、参与人员等，可以用会议纪要、会议纪要、告知书、整改单等形式表述。
3.文件格式的统一
整个协商过程的成果文件往往是五花八门、多种多样的。这意味着不同类型的磋商对成果文件的格式有不同的要求。因此，从统一的角度来看，首先要做的是统一同类型的咨询成果文件的格式，在管理内部形成标准的、规范的、推广的格式。此外，不同类型的成果文件在形式上应尽可能相似，内容表达和阐述的方式应保持在同一水平上。
4.抓住重点。
编写整个磋商结果文件的要点在于抓住结果的核心，突出关键结果和内容的实质。以往的咨询成果文件往往篇幅过长、笼统、无重点，读者往往不能一下子抓住文件的重点，给成果的传递造成了障碍。
笔者认为，成果文件的编制应尽可能以表格和数字形式描述，强调咨询活动前后的分析比较，尽可能采用数据分析模型，尽可能呈现量化结果。通过以上方法，可以直观地展示结果的关键点，使客户能够立即掌握关键点和项目管理。
5.必须提出建议和结论。
业主委托咨询的目的是专业的人做专业的事。因此，在咨询活动结束后的咨询成果文件中，咨询方必须提出明确的咨询意见和结论，供业主决策。
写作格式要求
作者认为，一般来说，咨询工作的成果文件由以下几部分组成:
1.概述或工作背景；
2.咨询活动的目标；
3.咨询工作的组织结构或活动开展计划；
4.咨询工作实施过程的说明；
5.过程中发生的增值事项或存在的问题，处理后描述为减值事项；
6.业主采纳和咨询结果分析；
7.反思或改进的要求；
8.处理数据。您可以选择与绩效相关的流程图片、图像和其他信息来支持绩效文档。
三。必须形成成果文件的协商活动
为体现业主委托的咨询活动物有所值，同时规避咨询单位咨询活动带来的风险，原则上以下范围内的咨询活动需要形成相应的成果文件。
咨询合同和国家咨询规范标准明确规定了要形成的成果文件。如咨询管理计划、咨询月报、监理规划、图纸会审等。
合同规定的咨询范围以外的工作。如业主要求审查委托造价咨询单位出具的造价成果文件，参与审查设计咨询单位出具的设计图纸，审查业主与第三方签订的合同；
通过咨询活动获得额外收入，实现工作提质增效。比如通过图纸审核提出设计优化方案，通过预算审核找出漏项、漏项或不合理的价格；
业主为了免除咨询责任而同时坚持的咨询活动。用于材料、设备等的选择。，咨询单位提出质量满足设计要求，性能满足功能要求的低成本采购方案。但为了获得其特殊的审美要求，当所有者坚持使用高价物品或特定单位的物品时，必须形成结果文件。另外，比如咨询单位要求承包单位严格按照合同履行合同，但业主要求减轻或免除其责任。
工作界面不清晰。特别是造价和设计工作，必须形成相应的成果文件。
重复的工作、额外的工作等。由于其他原因。
总之，所有的合同、标准、规范和法律都要求形成成果文件，以划分法律责任、界定责任边界、履行合同内容和提出额外的工作建议。
作者:
杭州城投建设有限公司
尹志军李玲大方玉柔
