作者|陆
编辑|余百成李鑫
介绍
证券创新是金融领域的第二大板块。与银行业相比，证券业的公司数量和商业模式相对稳定。中国证券业协会数据显示，2021年，中国证券行业IT投资338亿元，同比增长28%。根据零一智库结合往年数据的测算，中国证券行业的IT建设以每三年为一个周期。2013年至2015年和2016年至2018年，中国证券行业的IT投资将在本周期的第三年增长50%以上。
由于涉及大量交易数据和业务模块，证券公司参与IT建设的积极程度与监管政策和资本市场变化高度相关。近年来，证券公司加大了对信息技术的投入，非常重视信用建设。2020年8月25日，深交所宣布启动证券基金行业信息技术应用创新中心。包括证监会科技监管局、信息中心、深交所、中国结算、中证科技，以及7家券商、6家行业应用服务商、6家技术服务商。信用创造已成为证券公司的核心工作。本文零一智库整理了八家上市券商的十二个典型信用创造案例。案例表明，券商信用创造主要集中在数据库改造、OA系统适配、交易系统改造、虚拟化软件项目和用户系统建设等方面。
本文涉及的代表性券商有:东吴证券、华泰证券、国信证券、海通证券、方正证券、浙商证券、兴业证券、国泰君安。
证券公司新创建设典型案例
一、东吴证券东吴证券在数据库、新创系统、管理平台方面，与业内知名新创厂商合作，如恒生电子、顶点软件、腾讯、蓝凌软件等，完成新创改造。
1.东吴证券携手恒生电子打造“TA+LightDB数据库”标杆案例
2021年10月，东吴证券与恒生电子就“TA+LightDB数据库”项目达成合作，东吴证券是首家与恒生就“TA+LightDB”信创项目达成合作并上线的券商。
东吴证券通过该项目的合作，实现了核心应用系统对底层国产基础软硬件的适配，为TA系统的建设和实施积累了经验，为行业创新产业链的全面创新改革提供了金融业务应用案例和场景。
根据恒生电子官网的信息，恒生新一代TA系统的基础硬件包括CPU芯片、存储、服务器等。基础软件包括操作系统、数据库、中间件等。，并进行了全面的选择和改编。经过一系列的功能和性能测试，该系统已经兼容并稳定。
LightDB是恒生研究院开发的融合分布式数据库产品，将长期支持。它还支持在线事务处理和在线分析处理。根据恒生电子官网的信息披露，LightDB基于原生PG，可实现运维管理、监控分析、批处理、SQL性能分析等能力。此外，LightDB天然适配恒生系统。
2.东吴证券联手顶点软件、腾讯云，成功推出A5全栈新创交易节点。
A5新创板是东吴证券和Vertex软件联合开发的分布式、完全独立的证券核心交易系统。从顶层设计的战略角度来看，这套系统在交易系统、技术平台、业务系统等方面实现了诸多创新。
在技术平台上，A5新创板首次实现了核心交易技术的自主可控。根据Vertex官网显示，其基于自主研发的“飞天”内存数据库HyperDB和分布式中间件，采用了云化、微服务、实时活泼、智能服务管理、灰度升级等一系列创新理念和技术。，可以满足国产或自研IOE在硬件平台和操作系统适配上的要求。
在交易系统上，A5新创板与原有的集中交易系统相比，在交易响应、专业投资者交易支持、处理能力、分布式部署、运维等方面都有了很大的提升。单个节点每秒处理事务的能力、延迟、综合事务处理等。提升了几十倍，在运维上实现了一体化和智能化，支撑业务运营的能力显著增强。
3.东吴证券携手蓝凌软件，打造自主可控的投行项目管理平台。
新的投行项目管理平台通过技术栈升级、软硬件适配本地化、业务应用优化等实现自主可控、稳定安全。，助力东吴证券投行项目管理全面数字化。
根据兰陵软件官网信息，该平台基于兰陵新数字基地，采用SpringCloud+React技术。新架构带来可靠的性能，提供自定义表单和流程引擎，快速实现业务创新和应用扩展。
该平台涵盖投行业务设立、任务管理、项目监管等全周期数字化管理。，并采用麒麟V10服务器操作系统+天津广海hygonc86 7151服务器CPU+大梦8数据库+宝蓝中间件等组合。，实现基础软硬件的国产替代。平台满足再保险、等额保险和资金安全的要求，支持系统管理员、安全管理员和安全审计管理员的管理，三者相互独立又相互制约，保证环境和应用的全过程安全。
二。华泰证券
华泰证券与云和恩墨合作数据库改造，实现了管理绩效的提升；在新创虚拟化软件项目方面，华泰与云鸿信息合作，帮助华泰优化运营。
1.华泰证券携手云和恩墨，共同组织设计数据库服务平台。
华泰证券与云和恩墨共同组织了华泰数据库服务平台的典型设计、集中开发和试点推广。华泰数据库服务平台主要实现数据库建设和管理的自动化，接管华泰环境下的所有Oracle数据库。
根据云和恩墨官网显示，zCloud实现了多租户管理、容灾管理平台、数据库表空管理平台、数据库用户管理平台、统一监控报警基础运维自动化支持、智能巡检分析、性能分析等功能。
根据数据服务平台的建设，华泰证券、云和恩模搭建了数据库生命周期管理框架，完成了应急响应、故障预警、快速故障定位等关键能力的建设。后续，云和恩墨继续基于全生命周期管理框架，进一步帮助华泰证券夯实智能巡检、自助自治、全面健康评估、SQL工作标准化等运营管理能力，提供自助数据库服务，主动赋能DevOps。
目前，在线平台的功能包括多租户管理、容灾中心管理、数据库表空、用户管理、统一监控和告警管理、数据库部署和DG部署等基础运维自动化、智能巡检自动化和性能智能优化分析等。，而且大部分日常运维都可以搬到线上，通过平台统一。
2.华泰证券与云鸿信息达成2021年新创虚拟化软件项目合作。
华泰证券与云鸿信息于2021年达成新创虚拟化软件项目合作，云鸿信息帮助华泰证券进一步实现平台化、系统化、数字化运营。
Cloud WinSphere新创服务器虚拟化软件为华泰证券搭建新创云基础架构基地，全面兼容国内六大主流国产芯片服务器，充分利用旧的，保证业务稳定运行。
宏信息通过管理各种虚拟化平台，实现异构虚拟化资源的统一管理和调度，为华泰证券的应用系统提供高性能、高安全性、高可靠性的计算、存储和网络服务，构建跨云、易用、安全的异构平台虚拟化数据中心。
三。国信证券
在国信证券的系统创新建设方面，场外交易系统和郑锦有限公司是创新的试点；在OA系统中，国信证券采用了全征信环境，整体完成了OA系统的适配改造。
1.国信证券与郑锦股份一起，将柜台系统作为新创试点的核心系统，实现了郑锦场外系统各环节的国产化。
根据郑锦有限公司官网信息，该系统使用国产服务器和国产芯片，使用国产操作系统和数据库系统。系统承载收益凭证、基金投资结算、场外期权等业务。自2021年12月上线以来，一直运行稳定。
国信证券与郑锦有限责任公司的合作主要是场外基金销售部分。郑锦的场外交易系统和核心业务系统改善了国信证券的经营业绩和结构。国信证券在与郑锦股份合作过程中，实现了新创，同时优化升级了系统架构，为后续核心系统升级奠定了基础。
2.国鑫证券OA系统和质量保证体系新创建设
国鑫证券营业厅OA系统适配项目是一个全方位、多层次的系统级适配改造项目。整合新创服务器、操作系统、数据库、中间件、应用软件等方面。
根据国信证券在《证券基金行业信息技术应用与创新前沿》杂志上披露的信息，国信证券OA系统运行在全信创环境，服务器为华为泰山2280，中间件厂商为东方通，操作系统为麒麟v10，数据库为大盟数据库，应用软件为蓝凌软件。国鑫证券OA系统在改造过程中遇到了一系列问题，包括服务器、操作系统、数据库、中间件和应用软件。进行了多次配置优化和系统升级，最终系统运行稳定。
在国鑫OA系统的适配改造中，项目组形成了一套闭环的质量保证流程，包括版本回归、性能压力测量、性能监控、实时报警、问题定位等。团队通过自主开发的工具覆盖了每个流程节点的需求。
国鑫系统包括流程管理、文档通知、新闻管理、任务管理等50多个模块，注册账号15000多个，日积压20000多个。经过持续监测和优化，各系统性能指标良好。
四。海通证券
海通证券自研全栈新创交易节点正式上线
2021年12月20日，海通证券新一代全功能证券核心交易系统新创节点正式投产并实际交易。
根据海通证券官网信息，HOTS采用基于高速容错总线的全内存分布式架构，实现了应用程序与数据库的松耦合，通过数据库中间件屏蔽了异构数据库的兼容性，降低了系统对数据库和服务器的依赖，可以适应不同厂商的异构硬件服务器和各种操作系统，证明了HOTS系统的开放性、兼容性和完全自主可控性。
基于新创的服务器、数据库和操作系统，新创节点可以实现高可用、高性能的建设目标，实现故障秒级切换，数据零丢失，业务处理时间低至微秒级，系统吞吐量超过每秒10000笔。创鑫节点支持丰富的交易品种，涵盖普通竞价交易和金融交易的全业务。
动词 （verb的缩写）方正证券
方正证券与蓝凌软件合作，成功推出新创OA项目。
方正证券新创OA项目实现了机构办公系统的全面适配。并升级现有产品架构，完成新创产品中标准产品94个模块的适配，完成22个自研模块的新创改造，完成50+类流程的外部集成接口，满足商务办公需求，提升办公效率。
该项目通过门户构建企业统一应用门户，一次性登录所有系统，提高门户配置效率。根据兰陵官网信息，该系统门户风格和内容模板丰富，打造高效办公门户；支持15种标准文件类型的起草，涵盖起草、审核、签发、编号等功能；支持公文在线编辑、在线预览，提高公文流转；支持各级党政机关、政府职能部门、大中型企业会议的全流程闭环管理；无缝连接MAXHUB、无纸化设备、各种视频会议系统等。知识仓库和知识社区的建立有助于企业统一存储和管理分散的知识资产，便于共享和利用。
六。浙商证券
浙商证券与恒生电子合作，用户中心系统正式上线。
浙商证券提出分布式集成系统解决方案，是证券业IT系统数字化转型的重要尝试。“用户中心”项目以“客户为中心”，实现全方位在线服务。在注册用户的基础上，统一管理互联网和各种渠道收集的用户数据，实现互联网上所有终端用户的数据共享和治理。
恒生电子电力浙商证券在以客户为中心的业务场景驱动下，利用分布式微服务架构技术，消除集中式架构的不足，完成统一用户的共享共治，探索建设业务中台的基础服务。同时充分验证功能、易用性、可维护性、安全性和性能效率，满足金融业务对安全性、性能和可靠性的高要求。
据恒生电子官网介绍，该项目基于恒生电子新一代JRES分布式框架中间件，在此新框架上构建用户中心系统。从服务器、操作系统、数据库、中间件、业务系统，浙商证券实现了软硬件一体化，攻克了新创的适配难关。
七。工业证券
兴业证券对数据库建设的探索
在大梦数据库的探索和实践中，兴业证券首先选择了基于通用Java开发技术的ITSM流程管理平台作为试点。该应用可以通过标准的SQL语法和标准的数据库接口访问数据库，实现数据库产品的无缝切换。而且这个应用是独立研发应用，独立于厂商，代码层面自主可控。
在PostgreSQL的实践中，兴业证券选择了自主研发的系统产品管理平台作为试点。系统采用通用Java开发技术，有很多复杂的SQL应用场景。它是一个典型的混合事务/分析处理应用系统，对于验证PostgreSQL的可用性具有重要意义。该系统成功应用后，PostgreSQL将进一步扩展到风控平台等应用系统。
八。国泰君安
国泰君安与华锐科技联合开发新一代分布式核心交易系统低延迟交易平台。
国泰君安与华锐科技联合研究新一代分布式核心交易系统的低延迟交易平台，搭建了部分低延迟交易平台和全栈交易平台，实现了自控、执行、替代性能、平滑过渡四大创新目标。根据华锐科技官网的信息，该平台在容错容灾、交易延迟、节点容量等核心参数上表现优异。，性能得到了显著提升。目前，国泰君安证券新一代分布式核心交易系统的低时延交易平台已完成分行层面的整体切换，预计年内经纪业务将切换至所有客户。
新一代分布式核心交易系统的低延迟交易平台，是国泰君安全面数字化转型的基础性、先导性、战略性支撑平台。通过该平台的建设，提升了国泰君安核心系统架构的自主创新能力，有力推动了证券业务的数字化转型。
表1:证券公司典型新创案例
来源:公司官网、证券基金行业信息技术应用创新前沿、数字工场、零一智库。
注:以上内容统计时间截至2022年6月30日。
